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7月私募基金管理环比增长 市场加紧完善监管体系

2019-08-22 10:12:39报告大厅(www.chinabgao.com) 字号:T| T

  7月底,中基协存续登记私募基金管理人24332家,较6月存量机构增加28家,环比增长0.12%;存续备案私募基金78734只,较6月存量基金增加1012只,环比增长1.30%;管理基金规模13.42万亿元,较6月增加1349.85亿元,环比增长1.02%。

  7月私募基金管理达13.42万亿元

  从私募基金管理人所属机构类型看,截至7月底,存续登记私募证券投资基金管理人8868家,较6月减少7家;私募股权、创业投资基金管理人14719家,较6月增加40家;其他私募投资基金管理人742家,较6月减少5家;私募资产配置类管理人3家。

  按私募基金类型划分,截至7月底,存续备案私募证券投资基金39197只,基金规模2.40万亿元,环比增长3.16%;私募股权投资基金27790只,基金规模8.28万亿元,环比增长1.35%;创业投资基金7304只,基金规模1.04万亿元,环比增长3.00%;其他私募投资基金4440只,基金规模1.69万亿元,环比下降4.50%;私募资产配置类基金3只,基金规模3.50亿元。

  截至7月底,存续登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区),集中在上海、深圳、北京、浙江(除宁波)、广东(除深圳),总计占比达71.41%,略低于6月份。7月新登记的109家私募基金管理人中,注册地主要集中于北京、上海、深圳、广东(除深圳)和浙江(除宁波)。

  第7期月报还显示,截至7月底,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人达6401家,其中,未按时通过资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)履行季度更新义务累计达两次的私募基金管理人4134家,未按时通过私募基金信息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的私募基金管理人3212家,未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告的私募基金管理人2429家。

  截至7月底,中基协已将150家不予登记申请机构及所涉121家律师事务所、267名律师对外进行了公示,2019年7月新增不予登记申请机构1家。

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  市场加紧完善相应监管体系

  为顺应私募基金的发展态势,需要加紧完善相应的监管体系,尤其是强化对管理人合规运作的引导。

  现在,《私募投资基金管理暂行条例》(下称《条例》)已被列入国务院2019年立法工作计划。看两年前公布的《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》,从私募基金管理人、托管人的职责,资金募集、投资运作、信息提供、行业自律、监督管理、法律责任等方面确立了监管规则。

  《条例》倘能尽快出台,结束私募领域行政法规立法空白现状,将十分有利于与刑事法律监管的衔接,切实保障投资者的合法权益,推动私募基金健康发展。

  完善私募投资基金的监管体系的另一个关键步骤,是将“潜伏”私募基金纳入监管。有研究者估计,已备案的私募与实际的私募机构总数相比,或只是冰山一角。那些没有在中基协做登记和备案的私募机构,理该成为监管重点。对未备案的私募基金,现行《基金法》规定了“处十万元以上三十万元以下罚款”等处罚措施,这是远远不够的,还应加强对私募市场的实时监控,凡不备案的,不得从事私募管理业务。

  此外,《私募投资基金监管暂行办法》规定“除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管”,也即并未强制对私募基金的托管,这显然是个薄弱点。应强制私募基金托管,托管人对私募基金管理人有监督约束作用,可以督促基金管理人合法合规运用管理基金资产,若有违法违规,托管人能及时发现并向监管部门报告。

  再有,私募基金若有违法违规行为,应重点针对管理人加强处罚。私募管理人利用私募基金搞利益输送等违法违规,无疑应处罚管理人;但私募管理人利用私募基金操纵市场、内幕交易,投资者也是受益者,而一旦认定违法、罚没款项巨大,那该处罚谁,目前法律法规对此还不很明确。在监管实践中,证监会对私募基金操纵市场,主要针对私募管理人处罚,这个方向是完全正确的,应在法律法规中予以明确。

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