中国证券公司发展研究报告（2007）

第2篇：业务篇22～162
   第1章：中国证券公司业务结构发展分析22～30
      第1节：中国证券公司业务结构发展历程分析22～24
      第2节：中国证券公司业务结构发展现状分析25～30
   第2章：国外证券公司业务结构发展的经验借鉴及其启示31～69
      第1节：美国证券公司业务结构发展分析31～51
      第2节：日本证券公司业务结构发展分析52～60
      第3节：韩国证券公司业务结构发展分析61～63
      第4节：借鉴意义及其启示64～69
   第3章：中国证券公司业务结构的形成研究70～162
      第1节：形成的基本原则和目标研究70～77
      第2节：形成的内容和模式研究78～89
      第3节：形成的过程研究90～127
      第4节：形成的方法研究128～162
         1．购并重组128～134
         2．业务流程重组135～141
         3．组织结构调整142～146
         4．业务创新147～162

第3篇：环境篇163～252
   第1章：证券公司发展的制度环境研究163～247
      第1节：证券公司发展的宏观制度环境研究163～178
      第2节：证券公司发展的微观制度环境研究179～229
         1．证券公司业务领域的制度环境研究179～189
         2．经纪业务领域的制度环境研究190～210
         3．投资银行业务领域的制度环境研究211～223
         4．创新业务的制度环境研究224～229
      第3节：应对制度环境影响的策略及其相关建议230～247
         1．应对宏观制度环境影响的策略及其相关建议230～233
         2．应对微观制度环境影响的策略及其相关建议234～237
         3．应对经纪业务制度环境影响的的策略及其相关建议238～241
         4．应对投资银行业务制度环境影响的策略及其相关建议242
         5．应对创新业务制度影响的策略及其相关建议243～247
   第2章：中国证券公司的行业环境分析248～252
      第1节：行业环境因素分析248～251
      第2节：行业环境影响的对策分析252

第3篇：生存篇253～334
   第1章：中国证券公司生存危机的阶段性分析253～262
      第1节：危机根源阶段分析253～255
      第2节：危机加重阶段分析256～258
      第3节：危机显现及局部挽救阶段分析259～261
      第4节：发展机遇阶段分析262
   第2章：中国证券公司生存危机的评价研究263～278
      第1节：生存危机的界定与评价指标的构建263～266
      第2节：生存危机评价具体实施267～272
      第3节：评价结果研究273～278
   第3章：中国证券公司生存危机的因素分析279～281
      第1节：外部因素分析279
      第2节：内部因素分析280
      第3节：综合因素分析281
   第4章：国际危机化解经验研究及其借鉴282～334
      第1节：美国证券业及证券公司282～285
      第2节：日本证券业及证券公司286～289
      第3节：韩国证券业及证券公司290～292
      第4节：国际危机化解经验的借鉴意义及其启示293～302
      第5节：中国证券公司生存危机化解对策303～334
         1．政府保护性干预与上市公司股权分置303～316
         2．公司治理的健全与证券公司所有制多元化的推动317～322
         3．政府监管与自身风险控制能力的提高323～334

第4篇：治理篇335～407
   第1章：中国证券公司治理现状分析335～350
      第1节：治理现状分析335～345
      第2节：个案分析346～350
   第2章：中国证券公司治理评价研究351～375
      第1节：证券公司治理评价的动因351～353
      第2节：证券公司治理评价体系的构建354～362
         1．公司治理制度分析354～357
         2．公司治理评价体系的构建358～362
      第3节：证券公司治理评价的实施363～375
         1．评价过程分析363～370
         2．评价结果分析371～375
   第3章：中国证券公司治理的相关政策研究376～407
      第1节：关于中国证券公司治理结的相关法律法规研究376～382
      第2节：公司治理与股东会制度383～385
      第3节：公司治理与董事会、监事会监督机构制度386～389
      第4节：公司治理与激励约束机制390～392
      第5节：公司治理与外部监管393～396
      第6节：公司治理与行业协会自律397～399
      第7节：公司治理对策及其相关建议400～407

第5篇：并购篇408～525
   第1章：中国证券公司并购的现状及其特点分析408～435
      第1节：中国证券公司并购的现状分析408～429
      第2节：中国证券公司并购的特点分析430～435
   第2章：国外证券公司并购的现状及其特点分析436～444
      第1节：国外证券公司并购的现状分析436～439
      第2节：国外证券公司并购的特点分析440～444
   第3章：中国证券公司并购的治理因素研究445～525
      第1节：中国证券公司并购的外部治理因素研究445～455
         1．政策环境的影响分析445～447
         2．政府行为的影响分析448～451
         3．市场环境的影响分析452～455
      第2节：中国证券公司并购的内部治理因素研究456～525
         1．股权与权东因素分析456～484
         2．管理层因素分析485～508
         3．员工因素分析509～513
         4．组织因素分析514～517
         5．并购文化因素分析518～525

第6篇：风险篇526～603
   第1章：中国证券公司风险控制体系设计研究526～534
      第1节：中国证券公司风险控制体系的内容526
      第2节：中国证券公司风险控制设计的战略研究527～529
      第3节：中国证券公司风险控制体系的设计方法研究530～534
   第2章：国外证券公司风险控制体系研究535～545
      第1节：国外证券公司风险控制的理念535
      第2节：国外证券公司风险控制的组织结构536
      第3节：国外证券公司风险控制的手段537～539
      第4节：国外证券公司的资金管理540～542
      第5节：个案研究543～545
   第3章：中国证券公司业务风险控制研究546～575
      第1节：证券经纪业务风险控制研究546～561
         1．证券经纪业务的主要风险分析546～555
         2．证券经纪业务风险控制策略研究556～561
      第2节：证券承销业务风险控制研究562～569
         1．证券承销的主要风险分析562～566
         2．证券承销风险控制策略研究567～569
      第3节：证券投资业务风险控制研究570～575
         1．投资业务的主要风险分析570～572
         2．投资业务的风险控制策略研究573～575
   第4章：中国证券公司风险预警机制研究576～603
      第1节：证券公司风险预警方法研究576～579
      第2节：中国证券公司风险预警指标体系研究580～583
      第3节：中国证券公司风险预警存在的问题及改进措施研究584～586
      第4节：证券公司风险处置模式研究 587～590
      第5节：证券公司风险控制对策及其相关建议591～603

结论604～607