2007-2008年中国基金业市场深度分析及发展趋势研究报告

第二章 基金定义及行业特征 15
第一节 基金的定义及分类 16
一、 基金的定义 17
二、 基金的产生及发展历程 18
三、 基金的分类 19
第二节 基金的特点与类型 20
一、 专家理财 21
二、 组合投资、分散风险 22
三、 间接的证券投资方式 23
四、 投资小、费用低 24
五、 流动性强，基金的买卖程序非常简便 25
第三节 基金行业组织机构 26
一、 基金管理人 27
二、 基金托管人 28
三、 基金持有人 29
四、 基金服务机构 30

第三章 全球基金行业现状及发展趋势分析 31
第一节 全球基金行业发展环境PEST分析 32
一、 全球经济普遍增长但区域差异明显 33
二、 发展中国家金融市场逐步开放 34
三、 各国纷纷加大金融制度创新 35
四、 互联网信息技术对基金行业的影响 36
第二节 全球基金行业总体现状 37
一、 全球基金资产的规模和数量在不断上升 38
二、 以美国为主的发达国家占据基金行业绝大多数份额 39
三、 欧洲国家货币市场基金发展分析 40
四、 亚洲对冲基金被全球关注 41
第三节 全球基金行业发展特征分析 42
一、 基金行业呈现规模化特点 43
二、 基金行业由发达国家向发展中国家迅速蔓延 44
三、 证券投资基金成长迅速 45
四、 开放式基金成为主流产品 46
五、 基金行业集中趋势突出 47
第四节 全球基金行业发展趋势分析 48
一、 单个基金规模继续大型化 49
二、 股权投资成为全球趋势 50
三、 伴随着金融开放，基金产品创新力度加大 51
四、 基金投融资与并购对象向亚太倾斜 52
五、 基金跨国投资趋势明显 53

第四章 主要国家基金行业现状及趋势分析 54
第一节 美国基金行业分析 55
一、 美国基金行业的定义及分类 56
二、 美国基金市场发展环境PEST分析 57
三、 证券投资基金的发展与美国金融结构变迁 58
四、 美国基金业发展分析 59
1. 2005－2007年美国共同基金数量及资产规模 59
2. 2005－2007年美国股票基金数量及资产规模 59
3. 2005－2007年美国投资基金数量及资产规模 59
4. 2005－2007年美国债券基金数量及资产规模 59
五、 美国基金行业竞争格局分析 60
1. 美国基金行业的进入退出壁垒分析 60
2. 美国共同基金业的繁荣与竞争 60
3. 基金公司资产规模集中度低 60
六、 美国各类基金海外投资现状及趋势 61
1. 2005－2007年美国投资海外股市基金规模 61
2. 美国基金公司关注亚洲市场 61
第二节 英国基金行业分析 62
一、 英国基金行业的定义及分类 63
二、 英国基金市场发展环境PEST分析 64
三、 英国基金业发展的三个阶段 65
四、 英国基金业发展分析 66
1. 2005－2007年英国基金数量及资产规模 66
2. 2005－2007年英国股票基金数量及资产规模 66
3. 2005－2007年英国货币市场基金数量及资产规模 66
4. 2005－2007年英国债券基金数量及资产规模 66
5. 2005－2007年英国平衡型基金数量及资产规模 66
五、 英国基金行业竞争格局分析 67
第三节 德国基金行业分析 68
一、 德国基金行业的定义及分类 69
二、 德国基金市场发展环境PEST分析 70
三、 基金业在德国的发展 71
四、 德国基金业的法律背景及特点 72
五、 2005－2007年德国基金业规模 73
六、 德国基金行业竞争格局分析 74
第四节 日本基金行业分析 75
一、 日本基金行业的定义及分类 76
二、 日本基金市场发展环境PEST分析 77
三、 基金业在日本的发展 78
四、 2005－2007年日本基金业规模 79
五、 日本基金行业竞争格局分析 80

第五章 中国基金行业宏观环境分析 81
第一节 中国基金行业的经济环境分析 82
一、 中国经济快速增长 83
二、 2006年中国证券市场成为全球增长最快的市场 84
三、 2005－2007年中国债券市场规模 85
四、 2005－2007年中国信托市场规模 86
第二节 中国基金行业社会环境分析 87
一、 2004-2007年中国人口统计 88
二、 中国中产阶层日益壮大 89
三、 中国个人投资者的投资习惯分析 90
四、 中国居民大多缺乏必要的投资理财观念 91
第三节 中国基金行业政策环境分析 92
一、 宏观经济政策分析 93
二、 中国金融政策分析 94
1. 2006－2007年中国金融政策特征分析 94
2. 2006－2007年中国银行业政策 94
3. 2006－2007年中国保险业政策 94
4. 2006－2007年中国信托业政策 94
三、 基金税收政策 95
四、 基金监管政策 96

第六章 中国基金行业现状与发展趋势分析 97
第一节 中国基金行业现状及趋势分析 98
一、 中国基金管理行业发展历程 99
二、 中国基金业规模越来越大 100
三、 开放式基金获得超常规发展 101
四、 证券投资基金规模成为中国证券市场的重点 102
第二节 中国基金行业经济运行分析 103
一、 2005－2007年中国基金公司经营业绩 104
二、 2005－2007年股票型基金经营业绩 105
三、 2005－2007年债券型基金经营业绩 106
四、 2005－2007年封闭式基金经营业绩 107
五、 2005－2007年开放式基金经营业绩 108
第三节 中国基金行业发展特征分析 109
一、 基金业扩张速度惊人 110
二、 开放式基金领先于股市、债市及股债混合市场 111
三、 基金经理频繁更替 112
四、 指数化投资惨淡经营 113
五、 基金业绩差异巨大 114
六、 基金主导了2007年上半年的结构性股市 115
第四节 中国基金行业问题分析 116
一、 基金产品结构不合理 117
二、 投资渠道和销售渠道类似 118
三、 基金产品同质化程度很高 119
四、 基金业过度依赖银行代销 120
第五节 中国基金行业发展影响因素 121
一、 基金业的政策因素 122
二、 金融基础市场的建设与发展 123
三、 商业银行和保险公司为代表的资本 124
四、 基金产品的创新 125
第六节 中国基金行业发展趋势分析 126
一、 委托理财业务将成为基金管理公司的重要支柱 127
二、 外汇、期货、房地产三大基金将快速发展 128
三、 投资领域国际化 129
四、 基金销售渠道一定是多元化的 130
五、 基金公司运营将改变大而全的模式 131

第七章 中国基金行业细分市场现状及发展趋势分析 132
第一节 中国开放式基金市场 133
一、 中国开放式基金概述 134
1. 开放式基金的定义 134
2. 开放式基金的分类 134
3. 开放式基金的特点 134
二、 中国开放式基金市场发展现状 135
1. 商业银行介入中国开放式基金市场 135
2. 中国开放式基金销售渠道发展分析 135
3. 中国开放式基金投资策略及风险回避 135
三、 中国开放式基金市场发展趋势 136
第二节 中国封闭式基金市场 137
一、 中国封闭式基金概述 138
1. 封闭式基金的定义 138
2. 封闭式基金交易特点 138
3. 封闭式基金价格影响因素 138
4. 封闭式基金设立条件及程序 138
二、 中国封闭式基金市场发展现状 139
1. 封闭式基金面临良好发展机遇 139
2. 中国封闭式基金的发展新思路 139
3. 中国特色的封闭式基金步入黄金期 139
三、 中国封闭式基金市场发展趋势 140
第三节 中国货币市场基金 141
一、 中国货币市场基金概述 142
1. 货币市场基金的定义 142
2. 货币市场基金的特点 142
3. 货币市场基金对金融市场发展的作用 142
二、 中国货币市场基金发展现状 143
1. 中国货币市场基金特征分析 143
2. 中国货币市场基金的发展优势 143
3. 中国货币市场基金收益分析 143
三、 中国货币式市场基金发展趋势 144
第四节 中国房地产式基金市场 145
一、 中国房地产式基金概述 146
1. 房地产式基金的定义 146
2. 房地产式基金的分类 146
3. 房地产式基金的设立和运作模式 146
二、 中国房地产式基金发展现状 147
1. 中国房地产式基金冲上快车道 147
2. 中国房地产基金借宏调谋发展 147
3. 外资房地产式基金水土不服 147
三、 中国货币式市场基金发展趋势 148

第八章 中国基金行业品牌营销分析 149
第一节 品牌营销特征分析 150
一、 产品向顾客解决方案转变 151
二、 价格向顾客成本的转变 152
三、 分销向方便的转变 153
四、 促销向沟通的转变 154
第二节 品牌营销需求分析 155
一、 市场发展推动基金营销演变 156
二、 顾客需求在基金品牌营销演进中的变化 157
第三节 品牌营销发展分析 158
一、 吸引性需求是趋势 159
二、 基金营销管理流程的发展趋势 160
三、 整合营销是基金的发展方向 161
四、 基金营销将实行可持续发展战略 162

第九章 中国基金行业投融资与并购特征及趋势分析 163
第一节 中国基金行业市场投融资与并购现状 164
一、 投资热点 165
二、 投资区域 166
三、 投资方式及渠道 167
四、 资本回报 168
第二节 中国基金行业市场投融资与并购特征 169
一、 资金来源 170
二、 投资主体 171
三、 投资方式 172
四、 投资整合 173
五、 投资条件 174
第三节 中国基金行业市场投融资与并购趋势 175

第十章 中国基金业国际主体企业综合竞争力分析 176
第一节 诺德·安博特公司 177
一、 公司的全球业务概况 178
二、 2004-2007年公司经营效益 179
三、 公司资本运作分析 180
四、 公司在华业务发展现状 181
第二节 加拿大蒙特利尔银行 182
第三节 纽约银行梅隆集团 183
第四节 摩根大通 184
第五节 高盛 185

第十一章 中国基金行业国内主体企业综合竞争力分析 186
第一节 南方基金管理有限公司 187
一、 2004-2007年公司经营效益 188
二、 公司业务模块分析（波士顿矩阵） 189
三、 公司资本运营架构 190
四、 公司核心竞争力分析 191
五、 公司发展战略 192
第二节 易方达基金管理有限公司 193
第三节 华夏基金管理有限公司 194
第四节 华安基金管理有限公司 195
第五节 博时基金管理有限公司 196
第六节 广发基金管理有限公司 197
第七节 嘉实基金管理有限公司 198
第八节 银华基金管理有限公司 199
第九节 大成基金管理有限公司 200
第十节 国泰基金管理有限公司 201

第十二章 中国基金行业市场投资机会与风险分析 202
第一节 市场风险 203
第二节 参控股风险 204
第三节 政策风险 205
第四节 技术风险 206
第五节 融资风险 207

第十三章 中国基金业市场DHD研究成果及建议 208
第一节 中国基金业市场DHD研究成果 209
第二节 中国基金业市场DHD战略建议 210