执法记录仪见证暴力阻碍：首例金融监管行政诉讼案终审宣判

  中国报告大厅网讯，近日，北京金融法院审理了一起因当事人拒绝、阻碍证券监管部门调查引发的行政处罚案件。该案涉及执法人员使用执法记录仪被抢夺、暴力冲突致工作人员受伤等关键情节，并创下多个"首次"——既是首例由北京金融法院审理的同类行政诉讼案，也是监管部门负责人出庭应诉并全程参与庭审的重要案例。

  一、拒绝配合调查引发行政处罚

  中国报告大厅发布的《2025-2030年全球及中国记录仪行业市场现状调研及发展前景分析报告》指出，2023年11月，广东某证券监管机构工作人员依法前往当事人住所调查时，遭到暴力阻碍。该名当事人不仅拒不接听电话、回避多次联系，更在执法人员上门表明身份后，以暴力手段殴打调查人员并抢夺执法记录仪，导致执法人员身体受伤。经司法鉴定及证据固定，监管部门认定其行为违反《证券法》相关规定，并于2024年3月作出责令改正与罚款30万元的处罚决定。

  二、法律依据与行政处罚程序

  根据《中华人民共和国证券法》第一百七十三条，任何单位或个人不得拒绝、阻碍监管机构依法行使监督检查职权；第二百一十八条则明确对相关违法行为可处以最高五十万元以下罚款。本案中，当事人在长达半年内持续拒绝配合调查，并最终采取暴力对抗手段，构成情节严重的行政违法。监管部门综合其事后态度及家庭困难等因素，在法定幅度内调减处罚金额至30万元。

  三、庭审焦点与行政机关负责人出庭

  案件二审期间，法院重点审查了行政处罚的合法性与程序正当性。争议核心包括：执法记录仪证据的有效性、暴力行为是否直接阻碍调查目的实现等。值得注意的是，广东证券监管部门负责人亲自出席庭审并发表意见，强调依法打击违法行为的同时兼顾当事人权益保护，体现了行政机关对法治实践的重视。

  四、当事人申辩与复议结果

  当事人在听证及诉讼中主张其暴力行为系"过激反应"，且此前因客观原因未接听电话，并以家庭困难为由请求减轻处罚。监管部门经复核认为：即使存在沟通障碍，明确拒绝配合调查的事实清晰；暴力手段已直接妨碍执法目的实现。最终维持原罚则，但综合悔过态度在法定范围内从轻处理。

  五、判决结果与司法实践意义

  2025年2月10日一审法院驳回当事人诉讼请求后，北京金融法院二审仍支持监管部门处罚决定。此案作为首例涉及证券监管执法争议的行政诉讼案，强化了"配合调查义务"的法律刚性，同时凸显行政机关负责人出庭应诉对提升执法透明度、化解矛盾纠纷的关键作用。

  总结

  本案通过完整证据链与严谨司法程序，明确了拒绝、阻碍证券监管行为的法律责任边界。法院判决不仅维护了金融市场监管的权威性，也为类似案件审理提供了重要参考。随着金融市场法治化进程加速，依法配合调查不仅是法律义务，更是保障市场秩序稳定运行的基础要求。

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